深圳商报·读创客户端记者 陈琳琳

10月18日，证监会对申万宏源证券及魏忠伟、秦丹禁受出具警示函措施。

经查，证监会发现申万宏源在保荐西藏国策环保股份有限公司初度公开垦行股票并上市历程中，神志认真东谈主魏忠伟、保荐代表东谈主秦丹未经公司答允，从事违背公司与西藏国策强项的保荐公约的活动。神志组东谈主员上述违法活动，反应出申万宏源证券承销保荐有限包袱公司未能严格顺次从业东谈主员执业活动、督促从业东谈主员骁勇尽职。

上述情形违背了《证券行业诚信准则》第十四条、《证券刊行上市保荐业务料理目的》第五条及《证券公司和证券投资基金料理公司合规料理目的》第六条的规矩。按照《证券刊行上市保荐业务料理目的》第六十四条及《证券公司和证券投资基金料理公司合规料理目的》第三十二条的规矩，证监会会决定对申万宏源证券、魏忠伟、秦丹禁受出具警示函的监督料理措施。

同日，证监会发文称，本年组织对部分证券公司投行里面完了及清廉从业情况开展了现场查验。从查验情况看，通过连年来握续从严监管，大部分证券公司较为深爱投行内控基础轨制栽培，由业务部门、质料完了、内核合规组成的“三谈防地”内控体系初始总体有用，神志执业质料水平有所升迁，然而个别证券公司仍存在投行内控把关不严等问题，一些神志尤其是债券承销神志尽调核查使命不到位，莫得全面落实骁勇尽职的条目。

证监会暗意，针对查验发现的问题，证监会坚握“穿透式监管、全链条问责”和机构、东谈主员“双罚”的原则，收拢公司高管等“重要少数”，证实问题的轻重，照章分类禁受措施。对违法问题多、情节严重的开源证券、华夏证券禁受暂停公司债券承销业务6个月的行政监管措施，条目公司全面整改，切实吸取履历；对11家公司视违法问题情节轻重辞别禁受监管语言、责令改正、出具警示函等行政监管措施，条目针对性治理尽调、内控短板问题。同期，对43名告成包袱东谈主员及负有料理包袱的东谈主员辞别禁受监管语言、责令改正、出具警示函等行政监管措施。东谈主员涵盖公司主要认真东谈主、分担投行业务认真东谈主、内核认真东谈主、质控部门认真东谈主、业务部门认真东谈主及神志组成员，并条目公司对关联包袱东谈主员进行里面追责。

海量资讯、精确解读，尽在新浪财经APP